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夏商周國(guó)家治理體系中的“封建”概念

作者：謝乃和（東北師范大學(xué)歷史文化學(xué)院教授）

來(lái)源：中國(guó)社會(huì)科學(xué)網(wǎng)

時(shí)間：孔子二五七五年歲次甲辰臘月初九日丁丑

          耶穌2025年1月8日

中國(guó)是在特定區(qū)域地理環(huán)境下，從虞夏商周時(shí)代的部族經(jīng)過征服、兼并和社會(huì)公共事務(wù)治理需要逐漸演變而成，并通過封邦建國(guó)形成復(fù)合式共主制國(guó)家結(jié)構(gòu)下的夏商周王朝國(guó)家，到春秋戰(zhàn)國(guó)以降逐漸走向大一統(tǒng)的帝制國(guó)家。在這一歷史長(zhǎng)時(shí)段中，居于歷史舞臺(tái)中央的以封建制為原初政體統(tǒng)攝的夏商周國(guó)家治理體系成為夏商周社會(huì)發(fā)展的樞軸和標(biāo)識(shí)。由肇端于五帝時(shí)期的早期分封至周代成熟封建，封建制可謂是中國(guó)古代完全納入自上而下嚴(yán)密治理體系的郡縣時(shí)代以前的原初政體。夏商周時(shí)期的國(guó)家治理體系形成了不同于而又有淵源關(guān)系的秦漢以降帝制國(guó)家的相關(guān)特質(zhì)。因此，運(yùn)用中國(guó)古代學(xué)術(shù)史上的概念術(shù)語(yǔ)“封建”來(lái)詮解夏商周國(guó)家治理體系及其演進(jìn)，不僅有助于復(fù)原相關(guān)問題的本來(lái)面貌，而且對(duì)構(gòu)建當(dāng)代中國(guó)歷史學(xué)理論話語(yǔ)體系也具有重要參考意義。

詮解夏商周國(guó)家治理體系生成演進(jìn)的本土理論概念

“封建”或封建制是中西學(xué)術(shù)史上眾所周知的一個(gè)理論概念。在西方，“封建”常被用來(lái)指代中世紀(jì)歐洲的feudum，主要指日耳曼人摧毀羅馬帝國(guó)之后在歐洲出現(xiàn)的與封土采邑制相聯(lián)系的政治法律制度，即以封土采邑為媒介，通過封君封臣之間的私人關(guān)系建立起一種權(quán)利義務(wù)的個(gè)人依附關(guān)系。而在馬克思主義史學(xué)理論中，封建制是人類跨越奴隸社會(huì)之后的一個(gè)社會(huì)形態(tài)，是一種與經(jīng)濟(jì)關(guān)系相聯(lián)系的社會(huì)生產(chǎn)方式。與西方史學(xué)觀念中的feudum或某一社會(huì)形態(tài)的概念不同，中國(guó)古代學(xué)術(shù)史中的“封建”概念，其語(yǔ)源最早出自《詩(shī)經(jīng)·殷武》“封建厥?！焙汀蹲髠鳌焚夜哪辍胺饨ㄓH戚”，前者指商代王權(quán)對(duì)諸侯的封建，后者則是周代王權(quán)對(duì)同姓子弟貴族的分封。中國(guó)的“封建”概念實(shí)際是指夏商周早期王權(quán)自上而下對(duì)內(nèi)外服貴族的政治分封，通過封建貴族實(shí)現(xiàn)國(guó)家治理秩序的基本政治方式。

“封建”不僅是夏商周國(guó)家治理實(shí)踐的“樞軸”，而且古人常用這一理論概念解讀中國(guó)早期國(guó)家治理體系?！兑葜軙L麥》載：“昔天之初，誕作二（元）后，乃設(shè)建典?！薄敖ǖ洹敝阜饨ǘY典，可溯源至上古時(shí)期君主創(chuàng)建的相關(guān)典制。秦漢以降研究封建制的學(xué)者也多以“封建”作為夏商周王朝國(guó)家治理體系的概稱，唐代柳宗元的《封建論》就將封建制歸結(jié)為“勢(shì)”所必需而遠(yuǎn)溯至天地生民之初，相關(guān)論說(shuō)被宋代蘇軾《論封建》譽(yù)為“宗元之論出，而諸子之論廢矣”。現(xiàn)代史學(xué)大家呂思勉《中國(guó)制度史》則將中國(guó)古代政治體制分為三個(gè)時(shí)代，即部落時(shí)代、封建時(shí)代和郡縣時(shí)代，將郡縣時(shí)代以前的三代國(guó)家治理體系概稱為“封建時(shí)代”，與古代以來(lái)的相關(guān)學(xué)術(shù)傳統(tǒng)一脈相承。

20世紀(jì)中葉以來(lái)，中國(guó)早期國(guó)家生成及其治理體系的研究蔚為熱潮，學(xué)界在借鑒西方理論的基礎(chǔ)上，從歷史學(xué)、考古學(xué)等多學(xué)科理論視角對(duì)中國(guó)夏商周國(guó)家治理體系進(jìn)行了多維度的探討。古史學(xué)界逐漸形成部落聯(lián)盟或酋邦—早期國(guó)家—成熟國(guó)家、平等聚落—中心聚落—古國(guó)（都邑國(guó)家）—王國(guó)（方國(guó)）—帝國(guó)兩種主要理論范式，可謂運(yùn)用西方理論與中國(guó)歷史實(shí)際相結(jié)合進(jìn)行研究的典范。然而，中國(guó)古代以“封建”概念詮釋早期國(guó)家生成的本土理論學(xué)說(shuō)卻未能得到充分關(guān)注，亟須古史學(xué)界予以總結(jié)并深入發(fā)掘其中的學(xué)理意義。

“封建”概念的理論背景是天命論

“封建”作為解讀夏商周早期國(guó)家治理體系的中國(guó)本土理論概念，具有獨(dú)特的理論內(nèi)涵和中國(guó)本土話語(yǔ)特色，該理論的一個(gè)重要內(nèi)容是運(yùn)用天命觀作為夏商周國(guó)家治理體系生成的理論背景。

清華簡(jiǎn)《厚父》記載了夏王朝國(guó)家治理體系的生成過程：“王監(jiān)嘉跡，聞前文人之恭明德。王若曰：‘厚父，遹聞?dòng)怼?，乃降之民，建夏邦’……厚父拜手稽首曰：‘……古天降下民，設(shè)萬(wàn)邦，作之君，作之師，惟曰其助上帝亂下民之匿?！薄逗窀浮匪?jiǎn)文書寫夏代“建”典可分為兩部分。第一部分將夏王朝國(guó)家的建立寫成了“大禹治水——（天）降下民——（天）設(shè)萬(wàn)邦——（天）建夏邦”的生成過程，無(wú)論是百姓之“下民”，還是“萬(wàn)邦”，抑或是天下共主的中央邦“夏邦”的建置，主體均為“天”，彰顯了夏王朝國(guó)家生成論中古老天命觀的理論底本。第二部分將夏王朝國(guó)家治理體系中自王而下的各級(jí)官長(zhǎng)的建置寫成“天降下民——（天）設(shè)王邦——（天）作之君——（天）作之師”?？梢?，凌駕于萬(wàn)邦下民之上的包括夏王在內(nèi)的各級(jí)君長(zhǎng)都是天之所命，其目的是“助上帝亂下民之匿”，夏王只是天帝在人間的代理，與各級(jí)官長(zhǎng)共受天命，同保天命之萬(wàn)邦下民。

清華簡(jiǎn)《厚父》為周人追憶夏史之作，其所述天命“建”典的政治哲學(xué)實(shí)際是中國(guó)上古時(shí)期流行的“公共知識(shí)”，這類習(xí)語(yǔ)式的“公共知識(shí)”在清華簡(jiǎn)《成人》和《孟子·梁惠王》所引“書”類文獻(xiàn)中多次出現(xiàn)，表明以天命觀作為早期國(guó)家治理體系生成論的理論背景實(shí)際上是夏商周時(shí)期共同的政治信仰。

“封建”概念的理論基礎(chǔ)是“德”論

“封建”作為解讀夏商周國(guó)家治理體系的中國(guó)本土理論概念，其理論內(nèi)涵的另一重要內(nèi)容則是強(qiáng)調(diào)各級(jí)君長(zhǎng)被天所“建”的理論依據(jù)是這些貴族擁有“德”?！渡袝じ尢罩儭氛f(shuō)：“天命有德，五服五章哉；天討有罪，五刑五用哉?！笨梢姡暗隆笔巧瞎藕ā巴酢痹趦?nèi)的各級(jí)君長(zhǎng)能否被上天所封建而“世守宗祊”以為人生不朽之業(yè)的前提條件。

古人將“天命有德”的政治理念追溯至傳說(shuō)時(shí)代的五帝時(shí)期?！妒酚洝の宓郾炯o(jì)》載：“自黃帝至舜禹皆同姓，而異其國(guó)號(hào)，以章明德?！鼻迦A簡(jiǎn)《厚父》中同樣記載大禹能夠成為夏王朝族邦聯(lián)合體的夏王及其后世嗣守其王位是因其有“德”。自夏以降至商周時(shí)期，這種觀念一貫相沿?！对?shī)·大雅·大明》明言：“維此文王，小心翼翼，昭事上帝，聿懷多福，厥德不回，以受方國(guó)。”詩(shī)人明確認(rèn)為周文王受天命的依據(jù)在于其有“德”，是故周文王才能夠“以受方國(guó)”進(jìn)而奠定三分天下有其二的王業(yè)。殷周鼎革后，周人大行的“封建親戚”在《左傳》定公四年中同樣被表述為“選建明德，以藩屏周”。

春秋時(shí)期，“天命有德”的理論仍被作為周天子應(yīng)對(duì)霸權(quán)挑戰(zhàn)而綱維王權(quán)合法性的有效依據(jù)。《宣公三年》載楚莊王伐陸渾之戎，問周王室鼎之大小輕重。王孫滿對(duì)曰：“在德不在鼎。昔夏之方有德也……商紂暴虐，鼎遷于周。德之休明，雖小，重也。其奸回昏亂，雖大，輕也。天祚明德有所厎止。成王定鼎于郟鄏，卜世三十，卜年七百，天所命也。周德雖衰，天命未改，鼎之輕重，未可問也?！笨梢姡浴暗隆睘橐罋w的封建理論是維護(hù)東周王權(quán)的重要依據(jù)。

“封建”的理論基礎(chǔ)強(qiáng)調(diào)貴族之“德”。隨著夏商周王權(quán)的強(qiáng)化，“天命”逐漸被人間代理者君王的“君命”或“王命”代替，“天命有德”相應(yīng)演變?yōu)椤疤熳咏ǖ隆?，其表面是人間天子代天宣命而實(shí)質(zhì)為人間王權(quán)基于國(guó)家治理需要的神道設(shè)教?！蹲髠鳌冯[公八年載：“天子建德，因生以賜姓，胙之土而命之氏。諸侯以字為謚，因以為族。官有世功，則有官族，邑亦如之。”所載正是伴隨著周代王權(quán)的加強(qiáng)和成熟封建制的建立，作為人間天命的代理者周王以王權(quán)為中心所設(shè)計(jì)的內(nèi)有貴族百官、外有諸侯邦君的內(nèi)外相維的立體式國(guó)家治理體系的形成過程。

（本文系國(guó)家社科基金項(xiàng)目“封建制與商周早期國(guó)家治理體系研究” （20BZS020）階段性成果）

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