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繁榮與衰退：從“唐宋變革”到“宋明斷裂”

作者：吳鉤

來源：東莞圖書館刊物《易讀》

讀過我“說宋”系列圖書的朋友可能會發(fā)現(xiàn)，我在多篇文章中都引述了香港嶺南大學(xué)教授劉光臨先生的觀點，這當(dāng)然是因為劉教授的史論（主要是宋代經(jīng)濟與財政史論）常常能引發(fā)我的共鳴，并給予我寶貴啟示。比如我2023年出版的《宋神宗與王安石：變法時代》一書，即引用劉光臨的一段話來展示王安石變法的歷史背景：“宋朝國家財政制度以間接稅為主要收入來源，擺脫了對土地稅的依賴。安史之亂以后戰(zhàn)爭市場化與經(jīng)濟貨幣化兩種趨勢的高度結(jié)合，是這種新型財政體制的來源。其在當(dāng)時出現(xiàn)及以后的飛躍式發(fā)展，無疑印證了宋朝在近代歐洲之前就走上了熊彼特所說的稅收（財政）國家道路。”我認為劉光臨的這一論述有助于我們理解王安石變法的歷史意義：王安石變法順應(yīng)并深化了“唐宋變革”的趨勢——亦即劉光臨所說的戰(zhàn)爭市場化與經(jīng)濟貨幣化兩種趨勢，推動了宋代“稅收（財政）國家”的發(fā)展。

我對宋代歷史地位的整體把握，多援引“唐宋變革論”。概括地說，“唐宋變革論”認為，唐宋之際發(fā)生了一場涉及政治、社會、經(jīng)濟、文化諸層面的轉(zhuǎn)型，開啟了世界最早的近代化。體現(xiàn)在經(jīng)濟上，是城市工商業(yè)的興起，從自然經(jīng)濟轉(zhuǎn)向商品經(jīng)濟，從指令經(jīng)濟轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟；體現(xiàn)在財政上，是國家財稅體系與城市商品經(jīng)濟緊密結(jié)合，從徭役、直接稅、實物稅、農(nóng)業(yè)稅、人頭稅轉(zhuǎn)向間接稅、貨幣稅、工商稅、財產(chǎn)稅；體現(xiàn)在社會上，是人身依附關(guān)系的松懈，從身份社會轉(zhuǎn)向契約社會，從固態(tài)社會轉(zhuǎn)向流動社會；體現(xiàn)在政治上，是門閥政體的解體，從貴族政治轉(zhuǎn)向官僚政治，從私人化的效忠關(guān)系轉(zhuǎn)向公共性的君臣關(guān)系；體現(xiàn)在文化上，就是市民文藝的興起，從孤芳自賞的貴族文化轉(zhuǎn)向市民喜聞樂見的市井文化。我相信劉光臨教授也是贊同“唐宋變革論”的。所謂“走上稅收（財政）國家道路”，其實就是從經(jīng)濟、財政角度概括“唐宋變革”。

不過，當(dāng)我們運用“唐宋變革論”解釋中國歷史變遷時，馬上就會受到晚明“資本主義萌芽”論的挑戰(zhàn)。這一理論提出，“16世紀中葉到17世紀初是中國歷史上資本主義萌芽最顯著的階段。在這一時期，新舊矛盾沖突激烈，城市私人手工業(yè)、城市商業(yè)和對外商業(yè)都發(fā)展迅速，階級關(guān)系也出現(xiàn)了相應(yīng)變化，大規(guī)模的市民運動層出不窮，啟蒙思潮也應(yīng)運而生。”從某種意義上說，“近代化”與“資本主義萌芽”是同義的，因為近代化的展開，即是資本主義的興起與發(fā)育。那么問題來了：如果中國早在宋代就已啟動了近代化，為什么到了晚明才開始出現(xiàn)“資本主義萌芽”？這個問題，劉光臨先生當(dāng)然也注意到了：“如果說中國社會在16、17世紀才開始出現(xiàn)資本主義的萌芽，則京都學(xué)者斷言此前四五百年中國就曾有資本主義的存在并已進入近代社會，豈非天方夜譚？”

在我看來，“唐宋變革論”與晚明“資本主義萌芽”論都有其道理，都能自圓其說，那我們該如何解決兩者之間的矛盾呢？我有一個極簡化的解釋：從宋代到明初，經(jīng)濟發(fā)展水平堪稱一落千丈，直到15世紀中葉以后，才逐漸恢復(fù)繁盛。以蘇州為例，長洲縣人王锜親眼目睹了蘇州商業(yè)的盛衰變遷：“吳中素號繁華”，但在明初，由于市民被強制遷徙，蘇州一片蕭條，“邑里瀟然，生計鮮薄”；正統(tǒng)、天順間，王锜曾入城，聽到大家都說，蘇州“已稍復(fù)其舊，然猶未盛也”；成化年間，王锜每三四年都要去一趟蘇州城，開始看到城內(nèi)日新月異；到了弘治年間，蘇州才“愈益繁盛”。

我曾將這一看法發(fā)布到網(wǎng)上，結(jié)果引來一些批評：蘇州一個小小個例就能說明宋明兩代的經(jīng)濟大勢？巧了，那幾天我正在閱讀劉光臨教授剛剛出版的論著《繁華與衰退：中國市場經(jīng)濟（1000～1500年）》（中譯本），此書提供的宋明經(jīng)濟數(shù)據(jù)與定量分析恰好可以有力地證明：公元1000至1500這500年間，中國的經(jīng)濟狀況確確實實發(fā)生了一場從繁榮到衰退的大變故。從人均收入水平來看，按糧食計算，明初約為北宋的1/2，若以貨幣計算，更是只有北宋的1/10，可謂是斷崖式下降；從商業(yè)發(fā)展水平來看，明代前期的市場規(guī)模僅為北宋的5%-10%，11世紀中葉的戶均貿(mào)易量大約是14世紀80年代的7~10倍，差距之大，足令人吃驚。

作為一部煌煌數(shù)十萬言的量化史學(xué)著作，《繁華與衰退》提供的當(dāng)然不僅僅是上述幾個數(shù)據(jù)。事實上，本書最令人贊嘆的地方就是建立了一個涵蓋宋明時期人口增長、國內(nèi)市場規(guī)模、城市人口比重、貨幣供應(yīng)量、人均稅收、稅收結(jié)構(gòu)、勞動者工資、農(nóng)業(yè)畝產(chǎn)量等指標的量化分析體系。面對劉光臨密集的量化證據(jù)轟炸，即便是本書的批評者，也不得不承認：“他（劉光臨）在許多具體實證問題的論證上確實是成功的，特別是揭示宋代相對繁榮而明初急劇衰退的證據(jù)如此之多，以至我們即使能就單個指標提出質(zhì)疑，也很難全面否定這些證據(jù)的意義”（見本書附錄“彭慕蘭書評”）。

許多研究宋明歷史的人也許都會觀察到由宋經(jīng)元入明經(jīng)濟發(fā)生衰退的跡象，比如南開大學(xué)李治安教授在研究江南社會經(jīng)濟發(fā)展史時發(fā)現(xiàn)，“元代有關(guān)江南富民生計、商業(yè)和士人活動等記載相當(dāng)豐富，與南宋相比毫不遜色。但明前期的江南，類似記載卻幾乎銷聲匿跡，后世追述議論也寥若晨星”，如此鮮明的對比，“容易給人以明前期江南曾發(fā)生‘文化斷裂’的感覺”。我將李治安教授這一段記述概括為宋明斷裂說”。如果說，這里的“宋明斷裂”只是歷史記載留給我們的印象、觀感，劉光臨的研究則是以大量的實證數(shù)據(jù)、量化分析證實了這個“宋明斷裂”的確存在，填補了宋明比較的實證研究的空白。

在量化分析的基礎(chǔ)上，劉光臨還建立了一個自洽的歷史解釋框架，可以用來解釋宋何以繁榮而明又因何衰退，換言之，即出現(xiàn)“宋明斷裂”的重要原因。當(dāng)然，促成歷史變故的因素必定是復(fù)雜的，這里我們只是想指出最為關(guān)鍵的因素。劉光臨將宋代經(jīng)濟定義為“市場驅(qū)動模式”，將明初經(jīng)濟定義為“反市場的自給自足式管制模式”——我們也可以援引美籍華人漢學(xué)家黃仁宇的觀點，把這一模式概括為“洪武型財稅體制”。宋代的經(jīng)濟繁榮是市場擴張與宋政府實行“親市場”政策的結(jié)果，而明初的經(jīng)濟衰退，根源即在“反市場”的洪武型財稅體制，用劉光臨的話來說，“明初朝廷實施了各種各樣的政策，如非貨幣支付、強制移民、世代當(dāng)差以及公共工程強征勞力等，以圖把市場機制從中國經(jīng)濟體系中移除。從徽州地契中可以看出，在曾經(jīng)是最發(fā)達地區(qū)的長江下游，15世紀初的經(jīng)濟已經(jīng)退回到了以物易物的程度。與他們的先輩們不同，明初的農(nóng)民生活在一個幾乎不需要貨幣的世界里”，“當(dāng)時所有的反市場政策，……都嚴重限制了商業(yè)的發(fā)展”。

講述至此，我們可以來回答前面提出的問題了：如果中國早在宋代就已啟動了近代化，那為什么到了晚明才有“資本主義萌芽”？因為由宋經(jīng)元入明，中國歷史出現(xiàn)了一個“宋明斷裂”，直至中晚明以后，城市商品經(jīng)濟才重新活躍起來：海外白銀的大量流入為商品市場的繁榮提供了充沛的流動性，勃興的商業(yè)力量開始沖擊著老舊的社會結(jié)構(gòu)；同時，北方沿邊要抵抗草原部族政權(quán)與東南沿海要防御倭寇的兵力與物資動員，給朝廷帶來了巨大的財政壓力，以實物稅+徭役支撐的“洪武型財稅體制”已經(jīng)難以為繼，明政府最終不得不突破朱元璋定下的祖制，因應(yīng)時勢推行“一條鞭法”，將徭役折成稅，將稅折算成白銀征收?！百Y本主義萌芽”在明后期“洪武型財政”走向解體、“一條鞭法”施展開來的歷史條件下方有可能破土而出。

不過，劉光臨提醒說，“我們應(yīng)該將這個變化視為曾經(jīng)存在于11世紀的活躍市場的某種復(fù)蘇，而不是一種全新的發(fā)展”。李治安教授則把晚明的市場復(fù)蘇描述為“跨代連接”：“晚明商品經(jīng)濟和城市商業(yè)化的發(fā)展較快，東南沿海城鎮(zhèn)市民社會或有雛形，儒士世俗化非常明顯，思想禁錮大大減少，等等，某種意義上可以視為南宋后期城鎮(zhèn)社會的延續(xù)與發(fā)展。人們在綜觀10-15世紀的歷史之余，常常會有這樣的朦朧感受：明后期與南宋非常相似，萬歷以后很像是對南宋社會狀況的‘跨代連接’?！庇谩皬?fù)蘇”、“跨代連接”來形容晚明“資本主義萌芽”，我覺得更能把握住長時段的歷史演變脈絡(luò)。

從“唐宋變革”，到“宋明斷裂”，再到“跨代連接”，這500年間，歷史似乎兜了一個圈。劉光臨在本書的第一章便開門見山提出一個問題：“在前工業(yè)化時代的社會中，如果要提高生產(chǎn)效率或改善平民經(jīng)濟福利，除了市場機制之外是否還有其他選項？”回望歷史兜轉(zhuǎn)過的圈子，我的結(jié)論是：市場機制就是最優(yōu)解。

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