天理與王法——張維迎談曾成杰之死

作者：張維迎

來(lái)源：經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)

時(shí)間：2013年08月23日

（題目為轉(zhuǎn)者所加）

去年的亞布力中國(guó)企業(yè)家論壇年會(huì)上，我的演講從吳英案說(shuō)起，今天的演講我要從曾成杰案開(kāi)始。有人說(shuō)我去年的演講對(duì)挽救吳英的生命發(fā)揮了一些作用，如果確實(shí)如此，我感到很欣慰。當(dāng)然，無(wú)論我在今天的演講中說(shuō)些什么，對(duì)改變?cè)山艿拿\(yùn)已沒(méi)有任何意義。但我確實(shí)希望，我今天的演講能對(duì)拯救未來(lái)的一些無(wú)辜的生命有所幫助。

曾成杰因“集資詐騙罪”被秘密處決這件事，在整個(gè)中國(guó)社會(huì)引起了極大的震撼，企業(yè)家群體中彌漫著一種“兔死狐悲”的氣氛。是啊，我們生活在同一個(gè)世界、同一個(gè)司法體制之下，一想到今天曾成杰所遭遇的不幸某一天可能落在我們?nèi)魏我粋€(gè)人身上，有誰(shuí)能沒(méi)有一點(diǎn)悲涼之痛呢？

這種兔死狐悲的情感，實(shí)際上就是2000多年前孟子講的“惻隱之心”，也就是200多年前亞當(dāng)·斯密講的“同情共感”(sympathy)。孟子說(shuō)，惻隱之心，人皆有之。亞當(dāng)·斯密在《道德情操論》一開(kāi)始就宣稱(chēng)：人無(wú)論多么自私，他的天性中顯然會(huì)有一些原則使他關(guān)心他人的命運(yùn)，這種本性就是憐憫或同情心，就是當(dāng)我們看到或想到他人的不幸遭遇時(shí)所產(chǎn)生的感情。他接著說(shuō)，這種情感同人性中所有的其他原始感情一樣，絕不是品行高尚的人才具備。最大的惡棍，最頑固的不法分子，也不會(huì)全然沒(méi)有任何同情之心。

惻隱之心，同情之心，對(duì)我們理解社會(huì)的道德和正義具有重要意義。孟子講，惻隱之心就是仁。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，同情心是人類(lèi)道德的心理源泉。正是別人的喜怒哀樂(lè)在我們心目中引起的共鳴使人類(lèi)有了良知；正是對(duì)我們心中的那個(gè)公正的旁觀者、那個(gè)偉大的法官和仲裁者的情感的尊重使我們有了正義。

曾成杰被執(zhí)行死刑后有輿論對(duì)他的同情，說(shuō)明我們社會(huì)的良知還沒(méi)有泯滅。

理大還是法大？

曾成杰為什么被判處死刑？因?yàn)樗胺阜ā绷?，至少法院審理后認(rèn)定是這樣。一個(gè)問(wèn)題是，曾成杰當(dāng)時(shí)響應(yīng)當(dāng)?shù)卣奶?hào)召集資的時(shí)候，他是否知道自己是在做違法的事情？這一點(diǎn)我不好猜測(cè)。但無(wú)論如何，法院不會(huì)因?yàn)橐粋€(gè)人的無(wú)知而免除他的罪行，盡管法官在量刑的時(shí)候會(huì)對(duì)此有所考量。我更關(guān)心的問(wèn)題是，即使他真的犯了法院判決時(shí)所依據(jù)的那種法律，并且是明知故犯，對(duì)他的懲罰就是正義的嗎？

要回答這個(gè)問(wèn)題，我們需要理解法與理的關(guān)系。十年前我曾提出這樣一個(gè)分析框架：衡量一種行為是否該做，有兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，一是合理不合理，二是合法不合法。這樣，我們所有做的事情可以劃分為四種類(lèi)型：第一類(lèi)是既合理又合法，第二類(lèi)是合理但不合法，第三類(lèi)是合法但不合理，第四類(lèi)是既不合理也不合法。在一個(gè)正常的社會(huì)，基本上都是第一類(lèi)和第四類(lèi)，也就是合理的就是合法的，不合法的也就是不合理的。此時(shí)，人們做選擇相對(duì)容易，遵守法律也就是遵守正義。但在像我們這樣的社會(huì)，屬于第二類(lèi)和第三類(lèi)的事情很多，有時(shí)其比例甚至超過(guò)第一類(lèi)和第四類(lèi)。這就是生活在我們這個(gè)社會(huì)的人面臨的困境，也是我們之所以要改革的原因。

這里講的“法”當(dāng)然是指政府制定的法律，中國(guó)人傳統(tǒng)上稱(chēng)為“王法”、“律法”，學(xué)術(shù)上叫“人定法”(positive　law)或立法法(legislative　law)。一件事合法不合法是相對(duì)清楚的，至少政府官員和法官認(rèn)為是清楚的。

這里的“理”是什么？就是中國(guó)人講的“天理”、“公理”、“道理”、“天經(jīng)地義”，學(xué)術(shù)上叫“自然法”(natural　law)。自然法在西方也被稱(chēng)為是上帝的法(the　law　of　God)、理性之法(the　law　of　reason)。它們是良知、正義、德性的基本含義。

所謂天理或自然法，就是人類(lèi)以理性和情感所發(fā)現(xiàn)的為了人類(lèi)的生存和發(fā)展所必須的最一般的戒條或法則。如：殺人償命、借債還錢(qián)、知恩圖報(bào)、言而有信、每個(gè)人都有保全自己生命和追求幸福的權(quán)利，等等。

理大還是法大？當(dāng)然是理大。理(自然法)是人類(lèi)的集體智慧，是歷史中自然演化形成的，是被人們普遍認(rèn)可的，它與人的本性相符，反映在人的良知中。法(人定法)是政府制定的，組成政府的人與普通人一樣，有自私之心，有偏袒親朋故舊的傾向，有無(wú)知和傲慢的特性，有情緒化的時(shí)候。如果法律不受天理的約束，不以天理為準(zhǔn)則，任何的法律都是“合法的”，就會(huì)導(dǎo)致不正義的法律，甚至“合法的暴政”。

理大于法意味著只有符合天理的法律才具有正當(dāng)性(legitimacy)，才應(yīng)該得到遵守。人類(lèi)之所以需要政府制定的法律，是因?yàn)樘炖?自然法)有些模糊性，操作起來(lái)有難度。也就是說(shuō)，人定法應(yīng)該是自然法的具體化和可操作化，而不是對(duì)自然法的否定。打個(gè)比方，即使我們都知道開(kāi)車(chē)要靠右行，但如果馬路上不劃中間線，要判決誰(shuí)違規(guī)了就比較困難。但如果政府把中間線劃得太靠左或太靠右，以致某個(gè)方向行駛的車(chē)輛不越線就不可能通行，這樣的規(guī)則就是不合自然法的，不可能得到遵守。

從古到今，理大于法扎根于每個(gè)人的基本意識(shí)中。日常生活中，人們最鄙視的是不講理的人，而不是不守法的人。比如說(shuō)，我們說(shuō)“有理走遍天下，無(wú)理寸步難行”，而不說(shuō)“有法走遍天下，無(wú)法寸步難行”。

自然法（天理）的三條基本準(zhǔn)則

自古以來(lái)，自然法就活在人們心中。但自然法的表述和論證，則是思想家的工作。英國(guó)啟蒙思想家大衛(wèi)·休謨?cè)凇度诵哉摗芬粫?shū)中總結(jié)了三條基本的自然法則。第一條是穩(wěn)定財(cái)產(chǎn)占有的法則，也就是私有產(chǎn)權(quán)的不可侵犯性。這一條來(lái)自人類(lèi)對(duì)生存、安定和和平的需要，以及可用于滿足這種需要的資源的有限性，它避免了所有人對(duì)所有人的戰(zhàn)爭(zhēng)和相互殘殺(害命通常因謀財(cái)引起)，使人們可以和平相安，因而是最重要的自然法。第二條是根據(jù)同意轉(zhuǎn)移所有物的法則，也就是自愿交易、自由簽約權(quán)。財(cái)產(chǎn)的最初所有者通常不是能給其帶來(lái)最大價(jià)值的人，自愿交易可以使財(cái)產(chǎn)的價(jià)值最大化，合作雙贏成為可能。任何通過(guò)暴力手段強(qiáng)制他人交出財(cái)產(chǎn)是違反自然法的，除非這種暴力是為了懲罰違反自然法的人。第三條是履行許諾的法則，也就是人要言而有信。人類(lèi)的大部分合作都以言辭表示開(kāi)始，以行動(dòng)(履約)結(jié)束。如果人們言而無(wú)信，就不可能有合作的行動(dòng)，人類(lèi)的進(jìn)步也就沒(méi)有可能。

這三條自然法或天理也就是通常講的正義的基本含義，違反了其中的任何一條，也就違反了正義原則。如哈耶克所指出的，所有發(fā)達(dá)的法律秩序的主要特征，都極其相同，都可以說(shuō)只是對(duì)這三項(xiàng)基本自然法所做的詳盡闡釋。

以此來(lái)看，曾成杰的融資和商業(yè)活動(dòng)并沒(méi)有違反自然法。他沒(méi)有使用暴力和欺詐手段獲得別人的財(cái)產(chǎn)，融資活動(dòng)是當(dāng)事人之間自愿的交易行為；他也沒(méi)有違反自己當(dāng)初的許諾，即使在政府政策改變之后，他仍然與出資人重新談判達(dá)成新的還款協(xié)議。相反，政府的行為卻實(shí)實(shí)在在違反了這三條自然法則。在法院判決之前政府就剝奪了他的資產(chǎn)并在未經(jīng)本人同意的情況下就將其轉(zhuǎn)移給政府自己的企業(yè)，違反了第一條自然法則；政府不允許他執(zhí)行與出資人達(dá)成的還款協(xié)議，違反了第二條自然法則；政府一開(kāi)始鼓勵(lì)和支持他向民間籌集資金，后來(lái)出爾反爾，宣布他是非法集資，違反了第三條自然法。

自然法的普世性和永恒性

自然法(天理)是普世的，也是永恒的?？纯茨切﹤ゴ蟮牡赖滤枷爰遥瑹o(wú)論他們來(lái)自東方還是來(lái)自西方，是生活在古代還是當(dāng)代，他們所倡導(dǎo)的人類(lèi)應(yīng)該遵守的“天理”都大同小異，大致不出“仁義禮智信，溫良恭儉讓”。

霍布斯在《利維坦》一書(shū)中曾歸納出十九條自然法則，然后說(shuō)：由于人們之中大部分都忙于養(yǎng)家糊口，其余的人則因過(guò)于疏忽而無(wú)法理解以上關(guān)于自然法的微妙推演。然后為了所有的人都無(wú)法找到借口起見(jiàn)，這些法則已被精簡(jiǎn)為一條簡(jiǎn)易的總則，甚至最平庸的人也能理解，這就是：己所不欲，勿施于人。

這條總則說(shuō)明，認(rèn)識(shí)自然法所要辦到的只是以下一條：換位思考，將心比心。即俗話講的，公道不公道，打個(gè)顛倒。這也就是亞當(dāng)·斯密講的存在于每個(gè)人心目中的“想象的、公正的旁觀者”所做的情感判斷，同樣也是羅爾斯正義論的基本推理方法，甚至也可以說(shuō)是亞里士多德正義論的推理方法。

顯然，“己所不欲，勿施于人”這一總則本身就隱含了人與人之間平等的原則，因?yàn)橹挥衅降鹊娜瞬艜?huì)站在別人的角度考慮問(wèn)題，將心比心，推己及人。這種平等是道德上的平等，人格上的平等，“上帝”(“老天爺”)面前的平等。前面講的大衛(wèi)·休謨總結(jié)的三條自然法則都可以從這一條總則推導(dǎo)出來(lái)：你不愿意別人剝奪你的生命和財(cái)產(chǎn)，你也就不應(yīng)該剝奪別人的生命和財(cái)產(chǎn)；你不愿意被人強(qiáng)迫你交易，你也就不應(yīng)該強(qiáng)迫別人與你交易，或者，你希望別人尊重你自愿交易的權(quán)利，你也就應(yīng)該尊重別人同樣的權(quán)利；你不愿意與言而無(wú)信的人合作，你自己就應(yīng)該說(shuō)話算數(shù)。“己所不欲，勿施于人”的“恕道”，現(xiàn)在被稱(chēng)為“黃金(1396.30, 25.50, 1.86%)法則”(golden　rule或 golden　law)?？鬃犹岢鲞@個(gè)處理人與人之間關(guān)系的基本法則確實(shí)非常偉大，但這一法則在2000年前的軸心時(shí)代許多其他偉大的思想家中也是一個(gè)基本法則，有些人提出的可能更早，可以說(shuō)是軸心時(shí)代偉大思想家的共識(shí)，幾乎沒(méi)有哪一種文化或宗教不包含這樣的規(guī)則。比如希臘哲學(xué)家皮特庫(kù)斯(Pittacus，公元前640–前568　年)就曾說(shuō)過(guò)：“Do　not　to　your　neighbor　what　you　would　take　ill　from　him。”(不要對(duì)你的鄰居做你不喜歡他對(duì)你做的事情)；幾乎生活在同時(shí)代的希臘哲學(xué)家泰利斯(Thales，前624–前546)說(shuō)過(guò)：“Avoid　doing　what　you　would　blame　others　for　doing?！?不要做你抱怨別人做的事情)；佛法里類(lèi)似的話也很多，如要像對(duì)待自己一樣對(duì)待他人(treat　others　as　you　treat　yourself)；如果你不想被別人傷害，你也不要傷害別人(Hurt　not　others　in　ways　that　you　yourself　would　find　hurtful)；耶穌也說(shuō)過(guò)許多類(lèi)似的話，如“Do　unto　others　as　you　would　have　them　do　unto　you”(你不喜歡別人對(duì)你做的事情，你也不要對(duì)別人做)；如此等等，舉不勝舉。這些格言都可以翻譯成“己所不欲，勿施于人”。事實(shí)上，基督教認(rèn)為這一“黃金法則”來(lái)自耶穌。如果我們不是拘泥于文字，《墨子》和《道德經(jīng)》的許多話都有類(lèi)似的意思。

儒家文化之所以能主導(dǎo)中國(guó)社會(huì)兩千多年，就是因?yàn)樗烟炖矸旁谕醴ㄖ?。有些西方學(xué)者認(rèn)為儒家文化就是自然法，這一點(diǎn)雖然在學(xué)術(shù)界有爭(zhēng)議，但至少說(shuō)明儒家是把“天理”放在第一位的。儒家的“禮法”體現(xiàn)了自然法的精神，這是儒家與法家最大的區(qū)別。

良知比法律更重要

回過(guò)頭來(lái)總結(jié)一下，曾成杰犯了什么法？或許他真的犯了“人定法”，也就是政府制定的律法(所謂“非法集資”)，如法院所判決的那樣；但他確實(shí)沒(méi)有犯“自然法”，沒(méi)有做違背天理、違背良知的事情。

處死曾成杰或許沒(méi)有違反人定法，但確確實(shí)實(shí)違法了自然法！

曾成杰的不幸既有法律的責(zé)任，也有法官的責(zé)任。法律主要是靠法官執(zhí)行的。我們對(duì)法官的基本要求不是仁慈，而是正義！英文中，法官的含義就是正義(justice)。我們必須認(rèn)識(shí)到，對(duì)法官來(lái)說(shuō)，良知比法律更重要，沒(méi)有良知的法官比不懂法律的法官更可怕。這是因?yàn)椋粋€(gè)法官只要有良知，即使不懂法律條文，他也不會(huì)做出違反正義的判決；相反，即使他懂法律，把法律條文背得滾瓜爛熟，如果他沒(méi)有良知，正義就會(huì)蕩然無(wú)存！約翰·馬歇爾被公認(rèn)為是美國(guó)歷史上最偉大的法官之一，但他在出任首席大法官之前根本就沒(méi)有任何法律背景。這也是西方“陪審團(tuán)”制度的價(jià)值所在。陪審員都是沒(méi)有受過(guò)法律專(zhuān)業(yè)訓(xùn)練的普通公民，他們的判決是基于良知而不是法律。

有法無(wú)天不是法治社會(huì)

建立法治社會(huì)已成為中國(guó)人的普遍共識(shí)，但我們必須認(rèn)識(shí)到，法治社會(huì)以法律的合理性和正當(dāng)性為前提，也就是政府制定的法律必須符合天理和良知。任何人都不應(yīng)該以“法律”為托詞行不正義之事。當(dāng)法律不符合天理時(shí)，當(dāng)你不得不在良知和律法之間掙扎的時(shí)候，你應(yīng)該選擇站在天理的一邊。當(dāng)然，許多人做不到這一點(diǎn)，因?yàn)槿诵缘乃叫模惨驗(yàn)槿诵缘呐橙?。通常?lái)說(shuō)，違反人定法的懲罰在眼前，違反天理的懲罰在以后，人們通常會(huì)遵守“好漢不吃眼前虧”的格言。但我們應(yīng)該對(duì)那些寧肯違反法律也不愿違反天理的人持有敬畏之心，至少不應(yīng)該以我們自己的小聰明而鄙視這些人。

當(dāng)然，最重要的是，政府制定的律法必須符合良知，符合天理！任何違反天理(自然法)的立法都不能被稱(chēng)為真正的法律，只能被稱(chēng)為“惡法”，文化大革命使人們認(rèn)識(shí)到無(wú)法可能給每個(gè)人帶來(lái)的災(zāi)難，所以改革開(kāi)放以來(lái)，政府制定了一系列的法律。但曾成杰案件以及其他諸多案件說(shuō)明，法治不等于律法之治。法治首先是“理治”(天理之治)。法律不符合天理，司法不講良知，就不可能有真正的法治。無(wú)法無(wú)天不是一個(gè)好社會(huì)，有法無(wú)天也還不是一個(gè)好社會(huì)！

附鏈：

（視頻）張維迎談曾成杰之死：中國(guó)不缺法律但是缺少天理

http://finance.sina.com.cn/hy/20130824/113416551792.shtml

張維迎談企業(yè)家對(duì)曾成杰之死兔死狐悲：我們還有良知

http://finance.sina.com.cn/review/hgds/20130823/231016547690.shtml